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深交所:首批调整交易方式的债券将于 4 月 8 日

  3 月 29 日,深交所正式发布《关于调整债券上市期间交易方式有关事项的通知》 ( 以下简称《通知》 ) 。深交所表示,本次制定并发布《通知》,进一步完善了债券风险管理制度,推进交易所债券市场健康稳定发展,保护投资者合法权益。针对上市债券出现债券信用评级调整为 AA 级(不含)以下的情形,应调整其上市期间的交易方式,仅允许其采取协议大宗交易方式进行交易。上市债券交易方式调整符合其风险特征,有利于更好发挥市场机制,维护市场流动性,防范化解债券信用风险。

  据了解,在深交所上市,且同时采取集中竞价交易和大宗交易方式的公司债券(含可交换公司债券)和企业债券均适用《通知》规定。上市公司发行的可转换公司债券不适用《通知》规定。

  深交所新闻发言人表示,《通知》于 2019 年 3 月 29 日发布,并将于 2019 年 4 月 4 日起实施。首批调整交易方式的债券将于 2019 年 4 月 8 日起停牌,并于复牌之日起调整为仅采取协议大宗交易方式。债券发行人、受托管理人或者具有同等职责的机构应当根据《通知》规定,做好信息披露等相关工作。各会员及相关单位应当采取技术系统前端控制等措施,严格执行《通知》关于申报方式、申报数量和申报价格等规定,加强对自营、经纪、资管等交易申报行为管理,并对投资者做好规则解读和教育工作。

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